Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Комментарий к статье 10.1

1. Комментируемая статья введена Законом N 185-ФЗ. В ней определены требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Установлен перечень лиц, которые не могут осуществлять функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг.
Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, перечень их должностей, порядок проведения аттестации, порядок ведения реестра аттестованных лиц, порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов установлены в Положении "О специалистах финансового рынка", утвержденном Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н.
В Положении "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс, определен общий порядок организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Под внутренним контролем понимается контроль за соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ и нормативных правовых актов ФКЦБ РФ, а также соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
2. ФКЦБ РФ должна быть уведомлена о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж.
Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА