Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Комментарий к статье 44

1. В настоящей статье на законодательном уровне закреплены права ФСФР РФ, которые конкретизированы Правительством РФ в Положении о Службе.
2. ФСФР РФ вправе выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);
3. ФСФР РФ вправе квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ. Порядок квалификации ценных бумаг утвержден Постановлением ФКЦБ от 24.12.2003 N 03-48/пс. Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг могут быть: результаты анализа данных отчетности и информации организаций; жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц; сообщения в СМИ; обращения государственных и муниципальных или судебных органов, а также Банка России. Основанием для квалификации ценных бумаг являются: Гражданский кодекс РФ; настоящий Закон; иные нормативные правовые акты РФ, регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.
4. ФСФР РФ вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг. Постановлением ФКЦБ РФ от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс установлены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а Постановлением ФКЦБ РФ от 21.05.2003 N 03-26/пс утверждена Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.
5. В пункте 4 настоящей статьи предусмотрены основания и порядок приостановления либо аннулирования лицензий, выданных участникам фондового рынка.
6. В соответствии с п. 5 комментируемой статьи по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, ФСФР РФ может отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию. Сообщение об этом обязательно должно быть опубликовано в средствах массовой информации.
7. Пунктом 6 статьи предусмотрено право ФСФР РФ устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций. Также ФСФР РФ осуществляет самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, а также иных лицензируемых ею организаций, назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.
Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н утвержден Порядок проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР РФ. Предусмотрено проведение выездных и камеральных проверок. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными. Срок проведения выездной проверки не может превышать 60 дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок выездной проверки может быть продлен на 60 дней.
Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.
Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами, или Федеральной службой в порядке контроля за деятельностью регионального отделения Федеральной службы, проводившего проверку.
Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Уведомление организации о проведении плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной или электронной связи не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки. К письменному уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана представить инспекторам в указанный в уведомлении срок.
Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и приказом ФСФР РФ (региональными отделениями) о проведении проверки деятельности организации. Копия приказа, заверенная в установленном порядке, вручается руководителем группы инспекторов уполномоченному лицу организации.
По результатам выездной проверки организации инспекторами составляется акт выездной проверки.
8. В случае необходимости ФСФР РФ направляет эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также может потребовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФСФР РФ.
В силу п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Предписание служит способом оперативного реагирования регулятора рынка ценных бумаг на выявленные нарушения.
9. ФСФР РФ вправе направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к своей компетенции (включая недействительность сделок с ценными бумагами). А также вправе принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФСФР РФ.