Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Комментарий к статье 48

1. Глава 13 комментируемого Закона определяет понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, их статус и требования, предъявляемые к их созданию и деятельности.
2. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг является добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Она создается путем объединения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и имеет своей основной целью обеспечение добросовестного осуществления профессиональной деятельности ее членами. Саморегулирование направлено в первую очередь на ограничение ведомственного нормотворчества.
3. Основные принципы саморегулирования:
- базой саморегулирования является действующее законодательство;
- оно направлено на частичное замещение государственного регулирования в определенных областях экономики;
- правила поведения, выработанные в саморегулируемых организациях, дополняют и конкретизируют соответствующие нормы законодательства;
- нормы саморегулирования, как правило, ужесточают требования к участникам рыночных отношений.
4. Постановлением ФКЦБ РФ от 01.07.1997 N 24 (ред. от 14.08.2002) утверждены Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
5. Принципиальные требования к объединениям по принципу профессиональной принадлежности состоят в следующем: выработка определенных профессиональных параметров, контроль за их соблюдением, защита прав и интересов членов цеха перед другими участниками рынка. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Преимущества перед каким-либо другим способом регулирования заключаются в обладании исчерпывающей информацией и возможности оперативного реагирования на происходящие изменения внутри определенного профессионального сообщества.
6. Государственная политика в сфере саморегулирования направлена главным образом на поддержку процессов объединения предпринимателей и профессионалов, с тем чтобы постепенно избавить органы исполнительной власти от необходимости заниматься регулированием и контролем их деятельности, что, в свою очередь, ведет к снижению бюджетных затрат.
7. Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для:
- обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;
- соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
- защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;
- установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
8. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФКЦБ (ФСФР РФ), устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.